Правовое регулирование информационных технологий (анализ проблем и основные документы). Версия 1.0.

Шамраев Андрей
Опубликовано: 10 апреля 2003 года

М.: «Статут», «Интертех», «БДЦ-пресс», 2003. – 1013 с.

В настоящей книге проведено комплексное исследование проблем правового регулирования информационных технологий (ИТ), основанное на российских правовых источниках последнего времени (состояние на осень 2002 г.) и их сравнительном анализе с зарубежными аналогами. В частности, автором рассмотрены правовые аспекты построения информационного общества, использования сети Интернет, осуществления электронного документооборота, применения электронных подписей и электронных цифровых подписей, проанализированы существующие модели электронной коммерции, показано правовое положение участников электронной коммерции (с акцентом на защите прав потребителей), а также раскрыты особенности использования ИТ в отдельных сферах предпринимательской деятельности. Отдельная глава книги посвящена вопросам правового регулирования электронных банковских услуг, включая «интернет-бэнкинг», электронный перевод денежных средств, операции с использованием электронных платежных инструментов (банковские карты, продукты «электронных денег»), электронных аккредитивов, электронных чеков.

В рамках данного издания впервые в отечественной юридической литературе сделаны и приводятся переводы всех основных документов, принятых в сфере правового регулирования ИТ с начала 80-х годов XX в. до середины 2002 г. международными организациями (ЮНСИТРАЛ, Совет Европы, ВОИС, ВТО, МТП, ОЭСР, ЕЭК ООН), Европейским союзом, странами СНГ и 24 зарубежными государствами, включая законодательство субъектов федеративных государств (на примере США). Кроме того, в книге содержатся российские федеральные законы и законы субъектов Российской Федерации, относящиеся к тематике книги.

Для студентов, аспирантов, преподавателей юридических, экономических, финансовых, технических (по специальности ИТ) вузов и факультетов, юристов-практиков, представителей ИТ-сектора, работников банков, служащих государственных органов, занимающихся нормативно-правовым регулированием ИТ.

 

Официальный сайт книги: http://www.b2b-lex.ru


Список принятых сокращений 10
Россия молодая – Россия электронная: в ожидании амбициозных целей – Президент НЦИТ «ИНТЕРТЕХ» Д.Е.Гулько 13
Изо всех сил за Интернетом 15
Анализ проблем правового регулирования ИТ 17
Становление глобального информационного общества: правовой вызов 17
Механизм правового регулирования ИТ: приложение к электронной коммерции 19
Механизм правового регулирования ИТ: роль национальных программ 20
Механизм правового регулирования ИТ: роль договорного регулирования и саморегулирования 24
Правовая характеристика базовых понятий: информационная сфера экономики и Интернет как ее объект 26
Правовая характеристика базовых понятий: электронный документ и его юридическая сила 28
Правовая характеристика базовых понятий: доказательственная сила электронного документа 33
Правовая характеристика базовых понятий: обмен электронными документами (электронный документооборот) и опосредующие его договорные формы 36
Правовая характеристика базовых понятий: подтверждение подлинности (аутентификация), идентификация и авторизация 39
Правовая характеристика базовых понятий: электронная (цифровая) подпись и режим ее использования 43
Участники электронной коммерции и их правовое положение: субъектный состав и возможные модели правоотношений 66
Особенности правового положения отдельных участников электронной коммерции: потребители и особенности электронной коммерции в сегменте В2С 68
Особенности правового положения отдельных участников электронной коммерции: информационные посредники 72
Правовое регулирование ИТ в отдельных сферах предпринимательской деятельности: реклама и маркетинг в Интернете 81
Правовое регулирование ИТ в отдельных сферах предпринимательской деятельности: электронные банковские услуги 97
Вместо заключения: о недописанном 133

Основные документы, действующие в сфере правового регулирования ИТ

О принципах подбора и перевода документов..................................................... 140

I. Международное публичное и международное частное право

Страны «Большой восьмерки» 141
Окинавская Хартия Глобального информационного общества от 22 июля 2000 г 141
Комиссия ООН по праву международной торговли (ЮНСИТРАЛ) 148
Типовой закон ЮНСИТРАЛ «Об электронной коммерции» 1996 г. (с дополнительной статьей 5 bis, принятой в 1998 г.) 148
Типовой закон ЮНСИТРАЛ «Об электронных подписях» 2001 г. 154
Типовой закон ЮНСИТРАЛ «О международных кредитовых переводах» 1992 г. (извлечения) 158
Правовое руководство ЮНСИТРАЛ по электронному переводу средств 1987 г. (извлечения) 159
Рекомендация ЮНСИТРАЛ о правовой ценности компьютерных записей 1985 г. 193
Совет Европы 194
Конвенция «О защите физических лиц в отношении автоматической обработки персональных данных» от 28 января 1981 г. (Страсбург) 194
Дополнительный протокол к Конвенции о защите физических лиц в отношении автоматической обработки персональных данных, касающийся надзорных органов и трансграничных потоков данных от 8 ноября 2001 г. (Страсбург) 201
Конвенция об информационном и правовом сотрудничестве, касающемся«услуг информационного общества» от 4 октября 2001 г. (извлечения) 203
Конвенция Совета Европы по киберпреступности от 23 декабря 2001 г. (извлечения) 206
Всемирная организация интеллектуальной собственности (ВОИС) 215
Договор об авторском праве от 20 декабря 1996 г. 215
Договор об исполнениях и фонограммах от 20 декабря 1996 г. 220
Всемирная торговая организация (ВТО). 227
Генеральное соглашение по торговле услугами от 15 апреля 1994 г. (Приложение по телекоммуникациям). 227
Соглашение по торговым аспектам прав интеллектуальной собственности 1994 г. (извлечения) 230
Международная торговая палата (МТП) 231
Общие обычаи для удостоверенной цифровым способом международной коммерции 1997 г. (извлечения) 231
Общие принципы рекламы и маркетинга в Интернете 1998 г. 251
Унифицированные правила поведения при обмене торговыми данными путем телетрансмиссии (UN-CID) 1987 г. 255
Международный морской комитет 258
Правила для электронных коносаментов от 29 июня 1990 г 258
Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) 262
Общие принципы защиты прав потребителей в контексте электронной коммерции 2000 г. 262
Европейская экономическая комиссия ООН 268
Типовое соглашение обмена при международном коммерческом использовании электронного обмена данными (Приложение к Рекомендации № 26 «Коммерческое использование соглашений обмена при электронном обмене данными», принятой Рабочей группой по содействию международным торговым процедурам Европейской экономической комиссии ООН от 23 июня 1995 г.) 268
Центр ООН содействия торговле и электронному бизнесу 272
Соглашение об электронной коммерции (Рекомендация № 31, принята Центром ООН содействия торговле и электронному бизнесу (UN/CEFACT), март 2000 г., Женева) 272

II. Европейское право

Регламенты 280
Регламент № 733/2002 Европейского парламента и Совета от 22 апреля 2002 г. о введении домена верхнего уровня «.eu» 280
Директивы 283
Директива 95/46/EC Европейского парламента и Совета от 24 октября 1995 г. о защите физических лиц в отношении обработки персональных данных и свободном движении таких данных 283
Директива 97/5/EC Европейского парламента и Совета от 27 января 1997 г. о трансграничных кредитовых переводах (извлечения) 297
Директива 97/7/ЕС Европейского парламента и Совета от 20 мая 1997 г. о защите потребителей в отношении дистанционных договоров (дистанционная продажа) 298
Директива 97/66/EC Европейского парламента и Совета от 15 декабря 1997 г., касающаяся обработки персональных данных и охраны тайны частной жизни в телекоммуникационном сектор 304
Директива Европейского парламента и Совета 1999/93/ЕС от 13 декабря 1999 г. о правовых основах Сообщества для электронных подписей 309
Директива 2000/31/ЕС Европейского парламента и Совета от 8 июня 2000 г. о некоторых правовых аспектах услуг информационного общества, в том числе электронной коммерции, на внутреннем рынке (Директива об электронной коммерции) 317
Директива 2000/46/ЕС Европейского парламента и Совета от 18 сентября 2000 г. о занятии, осуществлении и надзоре за предпринимательской деятельностью учреждений в сфере электронных денег 327
Директива 2001/29/EC Европейского парламента и Совета от 22 мая 2001 г. о гармонизации некоторых аспектов авторского права и связанных прав в информационном обществе 332
Директива 2002/58/EC Европейского парламента и Совета от 12 июля 2002 г., касающаяся обработки персональных данных и охраны тайны частной жизни в секторе электронных коммуникаций 338
Рекомендации 346
Рекомендация Комиссии № 94/820/EC от 19 октября 1994 г., касающаяся правовых аспектов электронного обмена данными 346
Рекомендация Комиссии № 97/489/ЕС от 30 июля 1997 г., касающаяся сделок, совершаемых с использованием электронных платежных инструментов и, в частности, отношений между эмитентом и держателем 352

III. Право СНГ

 

Соглашение о сотрудничестве государств – участников Содружества Независимых Государств в борьбе с преступлениями в сфере компьютерной информации от 1 июня 2001 г. 357
Модельный закон «Об электронной цифровой подписи» от 9 декабря 2000 г. 361

IV. Российское право

 

1. Федеральные законы 371
Гражданский кодекс Российской Федерации (извлечения) 371
Налоговый кодекс Российской Федерации (извлечения) 371
Таможенный кодекс Российской Федерации (извлечения) 372
Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. № 195-ФЗ (извлечения) 72
Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24 июля 2002 г. № 95-ФЗ(извлечения) 375
Федеральный закон от 20 февраля 1995 г. № 24-ФЗ «Об информации, информатизации и защите информации» 376
Федеральный закон от 4 июля 1996 г. № 85-ФЗ «Об участии в международном информационном обмене» 387
Федеральный закон от 10 января 2002 г. № 1-ФЗ «Об электронной цифровой подписи» 393
Федеральный закон от 21 ноября 1996 г. № 129-ФЗ «О бухгалтерском учете» с изменениями, внесенными Федеральным законом
от 28 марта 2002 г. № 32-ФЗ (извлечения)
402
Закон Российской Федерации от 23 сентября 1992 г. № 3523-I «О правовой охране программ для электронных вычислительных
машин и баз данных»
403
Федеральный закон от 8 августа 2001 г. № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» (извлечения) 410
2. Законы субъектов Российской Федерации 411
Закон Республики Башкортостан от 22 апреля 1997 г. № 89-З «Об участии Республики Башкортостан в международном информационном обмене» 411
Закон Ивановской области от 13 ноября 1998 г. № 78-ОЗ «О государственной политике Ивановской области в сфере формирования информационных
ресурсов и информатизации» (извлечения)
416
Закон Калининградской области от 11 февраля 2002 г. № 115 «О государственных информационных ресурсах Калининградской области» (извлечения) 418
Закон Калининградской области от 29 ноября 2001 г. № 89 «О государственной поддержке информационных технологий в Калининградской области» 421
Областной закон Ленинградской области от 22 сентября 1998 г. № 33-ОЗ «О государственных информационных ресурсах Ленинградской области» (извлечения) 424
Закон г. Москвы от 24 октября 2001 г. № 52 «Об информационных ресурсах и информатизации города Москвы» 427
Закон Московской области от 12 марта 1998 г. № 9/98-ОЗ «Об информации и информатизации в Московской области» 435
Закон Московской области от 11 февраля 2001 г. № 21/2001-ОЗ «О создании органами государственной власти Московской области информационных
ресурсов и систем и их использовании (извлечения)
441
Закон Оренбургской области от 13 ноября 1997 г. № 171/46-ОЗ «Об общих принципах информационного обеспечения в Оренбургской области» (извлечения) 442
Закон Тверской области от 21 февраля 1999 г. № 46-ОЗ-2 «Об информационных ресурсах Тверской области» (извлечения) 445
Закон Тюменской области от 11 ноября 1998 г. № 55 «Об информационных ресурсах Тюменской области» (извлечения) 449
Закон Ханты-Мансийского автономного округа от 18 марта 1998 г. № 18-ОЗ «Об информационных ресурсах Ханты-Мансийского автономного округа»
(извлечения)
450
Закон Ярославской области от 14 июля 1998 г. № 15-З «О государственных информационных ресурсах Ярославской области и информационном обеспеченииорганов государственной власти Ярославской области» (извлечения) 452

V. Право стран СНГ (за исключением России)

 

Азербайджан 453
Закон Азербайджанской Республики от 3 апреля 1998 г. № 460-IQ «Об информации, информатизации и защите информации» 453
Армения 460
Закон Республики Армения от 7 января 1997 г. № ЗР-100 «О переводах средств по платежному поручению» (извлечения) 460
Беларусь 463
Закон Республики Беларусь от 10 января 2000 г. № 357-З «Об электронном документе» 463
Банковский кодекс Республики Беларусь от 25 октября 2000 г. № 441-3 (извлечения) 469
Закон Республики Беларусь от 16 мая 1996 г. № 370-XІІІ «Об авторском праве и смежных правах» (извлечения) 470
Казахстан 475
Закон от 29 июня 1998 г. № 237-1 ЗРК «О платежах и переводах денег» (извлечения) 475
Кыргызстан 478
Закон Кыргызской Республики от 6 ноября 1999 г. № 121 «Об электронных платежах» 478
Закон Кыргызской Республики от 8 октября 1999 г. № 107 «Об информатизации» 482
Закон Кыргызской Республики от 30 марта 1998 г. № 28 «О правовой охране программ для электронных вычислительных машин и баз данных» 495
Таджикистан 502
Закон Республики Таджикистан от 10 мая 2002 г. «Об электронном документе» 502
Туркменистан 508
Закон Туркменистана от 19 декабря 2000 г. «Об электронном документе» 508
Узбекистан 512
Закон Республики Узбекистан от 7 мая 1993 г. «Об информатизации» 512
Закон Республики Узбекистан от 6 мая 1994 г. № 1060-XII «О правовой охране программ для электронных вычислительных машин и баз данных» 521
Украина 526
Закон Украины от 4 апреля 2001 г. № 2346-III «О платежных системах и переводе денег в Украине» 526
Закон Украины от 10 декабря 1997 г. № 710/97-ВР «О национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине» (извлечения) 547
Закон Украины от 5 июля 1994 г. № 80/94-ВР «О защите информации в автоматизированных системах» 548
Закон Украины от 2 октября 1992 г. № 2657-XII «Об информации» (извлечения) 553

VI. Право зарубежных стран

Австралия 557
Закон, принятый, чтобы содействовать электронным сделкам и в иных целях № 62 от 10 декабря 1999 г. «Об электронных сделках» 557
Австрия 566
Федеральный закон от 19 августа 1999 г. «Об электронных подписях»(Закон о подписи – SigG) 566
Бельгия 580
Законот 20 октября 2000 г. «О введении телекоммуникационных средств и электронной подписи в судебные и внесудебные процедуры» 580
Болгария 581
Закон от 7 октября 2001 г. № 15 «Об электронном документе и электронной подписи» 581
Великобритания 594
Закон от 25 мая 2000 г. № 1798 «Об электронных коммуникациях» 594
Закон от 26 февраля 2002 г. «О земельной регистрации» (извлечения) 605
Гонконг (специальный административный район Китая) 609
Ордонанс № 553 2000 г. «Об электронных сделках» 609
Дания 627
Закон от 31 мая 2000 г. № 417 «Об электронных подписях» 627
Закон от 31 мая 2000 г. № 414 «О некоторых платежных инструментах» 633
Индия 641
Закон от 9 июня 2000 г. № 21 «Об информационных технологиях» 641
Ирландия 674
Закон от 10 июля 2000 г. № 27 «Об электронной коммерции» 674
Канада 689
Закон от 13 апреля 2000 г. «О защите персональной информации и электронных документах» 689
Закон Канады от 13 апреля 2000 г. «О доказательствах» с изменениями, внесенными Законом «О защите персональной информации и электронных документах» (извлечения) 714
Корея 716
Закон от 5 февраля 1999 г. № 5792 «О цифровой подписи» 716
Литва 726
Гражданский кодекс Литовской Республики 2000 г. (извлечения) 726
Закон Литовской Республики от 11 июля 2000 г. № VIII-1822 «Об электронной подписи» 727
Закон Литовской Республики от 6 ноября 2001 г. № IX-574 «О бухгалтерском учете» (извлечения) 734
Закон Литовской Республики от 18 мая 1999 г. № VIII-1185 «Об авторских и смежных правах» (извлечения) 734
Люксембург
Закон от 14 августа 2000 г. № 96 об электронной коммерции, изменяющий Гражданский кодекс, Новый гражданский процессуальный кодекс, Торговый кодекс, Уголовный кодекс и имплементирующий Директиву 1999/93 о правовых основах Сообществ для электронных подписей, Директиву о некоторых правовых аспектах услуг информационного общества, некоторые положения Директивы 97/ 7/CEE о дистанционной продаже товаров и иных услуг, чем финансовые услуги 740
Малайзия 758
Закон от 26 марта 1997 г. «О цифровой подписи» 758
Сингапур 784
Закон от 10 июля 1998 г. «Об электронных сделках» 784
США (федеральное законодательство) 800
Закон от 30 июня 2000 г. «Об электронных подписях в глобальной и национальной коммерции» 800
Закон от 21 октября 1998 г. «Об устранении правительственного бумагооборота» (извлечения) 811
Закон от 10 ноября 1978 г. «Об электронном переводе денежных средств»(с изменениями 1982, 1989, 1991, 1996 и 1999 гг.) 813
Закон от 11 февраля 2000 г. «Об операционном взаимодействии и мобильности электронного перевода выплат» 829
Закон от 28 октября 1998 г. «Об авторском праве в цифровом тысячелетии» 831
Закон от 29 декабря 1999 г. «О защите прав потребителей против захватов в киберпространстве» 848
США (законодательство штатов) 854
Закон штата Юта от 9 марта 1995 г. «О цифровой подписи» 854
Единообразный закон штата Юта об электронных сделках от 3 июля 2000 г 872
Единообразный закон штата Вирджиния о сделках с компьютерной информациейот 14 марта 2000 г 881
Единообразный торговый кодекс штата Вашингтон (извлечения) 934
Тунис 938
Закон от 9 августа 2000 г. № 2000-83, касающийся электронного обмена и электронной коммерции 938
Филиппины 948
Закон от 14 июня 2000 г. № 8792 «Об электронной коммерции» 948
Франция 959
Закон от 13 марта 2000 г. № 2000-230 «О придании доказательственной силы информационным технологиям и об электронной подписи» 959
ФРГ 960
Закон от 16 мая 2001 г. «О рамочных условиях для электронных подписей и изменении иных правовых актов» 960
Швеция 972
Закон от 2000 г. № 832 «О квалифицированных электронных подписях» 972
Эстония 977
Закон Эстонской Республики от 8 марта 2000 г. «О цифровой подписи» 977
ЮАР 989
Закон от 5 декабря 2000 г. № 65 «О морских транспортных документах» (извлечения) 989
Япония 990
Основной закон от 24 ноября 2000 г. «О формировании общества перспективных информационных и телекоммуникационных сетей» 990
Закон от 24 мая 2000 г. «Об электронных подписях и сертификационных услугах» 996
Перечень публикаций автора по теме данного издания 1011